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资产管理业务涉及三宗违规 迈科期货领罚单

内地新闻 时间:2019-07-14 编辑:申慱 浏览:
(原标题:资产管理业务涉及三宗违规 迈科期货领罚单) 7月11日,针对迈科期货,陕西证监局开罚单称,在开展资产管理业务中存在违规现象,在完成整改并经证监局核查验收前,不得新增资管业务,资管计划不得新增投资者和募集规模,存量资产管理计划除因持有

(原标题:资产管理业务涉及三宗违规 迈科期货领罚单

7月11日,针对迈科期货,陕西证监局开罚单称,在开展资产管理业务中存在违规现象,在完成整改并经证监局核查验收前,不得新增资管业务,资管计划不得新增投资者和募集规模,存量资产管理计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。

具体而言,迈科期货在开展资产管理业务中,存在以下三大违规问题:

一、未能遵守审慎经营规则,制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度,有效防范和控制风险;业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条有关规定。

二、资管业务内控制度不完善。未通过信息技术手段对资管产品在银行间市场开展的债券交易审慎设置风险控制指标,合规风控部门未对资管部门债券交易情况进行跟踪监测;资管业务投资者适当性制度未及时修订,资产管理产品的风险评价不完善;未建立交易对手备选库的遴选机制,未对债券交易对手实施交易额度管理,不符合《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知 》第二条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条、第六十条、六十一条的相关规定。

部分资管计划违规。个别集合资管计划展期未达到集合资管计划的成立条件;部分单一资管计划为其他机构或资管计划提供规避投资范围等服务;2018年8月成立的个别资管计划客户起始委托资产低于100万元,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十四条、第四十六条规定,以及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条和《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定。

同时,决定书显示,科迈期货需要按照内部制度追究责任,采取有效措施完善内部管理,提升合规风控水平,在完成整改并经核查验收前,不得新增资管业务,资管计划不得新增投资者和募集规模,存量资产管理计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。